Financial Action Task Force (FATF) Mutual Evaluation

• Podstawowa znajomość zasad i praktyk przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i finansowaniu terroryzmu (CFT).

Publiczność

• Specjaliści ds. zgodności
• Decydenci
• Asesorzy
• Specjaliści ds. prawnych

Financial Action Task Force (FATF) Mutual Evaluation to kompleksowy proces przeglądu wykorzystywany do oceny wdrażania i skuteczności krajowych środków zwalczania prania pieniędzy, finansowania terroryzmu i finansowania proliferacji.

To prowadzone przez instruktora szkolenie na żywo (online lub na miejscu) jest przeznaczone dla średnio zaawansowanych prawników, którzy chcą dogłębnie zrozumieć proces wzajemnej oceny, od przygotowania do działań następczych, z praktycznymi zastosowaniami i rzeczywistymi studiami przypadków.

Po zakończeniu szkolenia uczestnicy będą w stanie

• Uzyskać dogłębne zrozumienie zaleceń FATF, w tym zgodności technicznej i kryteriów skuteczności.
• Dowiedzieć się, jak skutecznie przygotować się do wzajemnej oceny, w tym organizowania krajowych wysiłków, gromadzenia dokumentacji i angażowania interesariuszy.
• Rozwijać umiejętności przeprowadzania dokładnych i precyzyjnych ewaluacji na miejscu, w tym technik przeprowadzania wywiadów, gromadzenia danych i angażowania interesariuszy.
• Wykorzystanie zaawansowanych technik i narzędzi analitycznych w celu wsparcia procesu wzajemnej oceny.

Format kursu

• Interaktywny wykład i dyskusja.
• Wiele ćwiczeń i praktyki.
• Praktyczne wdrożenie w środowisku laboratoryjnym na żywo.

Opcje dostosowywania kursu

• Aby poprosić o spersonalizowane szkolenie dla tego kursu, skontaktuj się z nami w celu ustalenia szczegółów.

Wprowadzenie

Przegląd FATF

• Historia i cele FATF
• Struktura i członkostwo
• Rola w globalnych standardach AML/CFT

Zrozumienie zaleceń FATF

• Szczegółowy przegląd 40 zaleceń FATF
• Kluczowe pojęcia: Podejście oparte na ryzyku, zgodność techniczna i skuteczność

Wprowadzenie do wzajemnej oceny

• Cel i znaczenie wzajemnej oceny
• Kluczowe etapy procesu wzajemnej oceny

Przygotowanie do wzajemnej oceny

• Działania poprzedzające ocenę i koordynacja krajowa
• Rola krajowego zespołu oceniającego
• Zbieranie i organizowanie odpowiednich danych i dokumentacji

Ocena zgodności technicznej

• Szczegółowe wyjaśnienie kryteriów zgodności technicznej
• Gromadzenie dowodów na potrzeby oceny zgodności

Ocena skuteczności

• Zrozumienie ocen skuteczności
• Ocena wyników: bezpośrednie wyniki i podstawowe kwestie

Planowanie i przeprowadzanie kontroli na miejscu

• Opracowanie planu kontroli na miejscu
• Techniki przeprowadzania skutecznych wywiadów i gromadzenia danych
• Ćwiczenia z odgrywaniem ról i pozorowane wywiady

Zaangażowanie interesariuszy

• Współpraca z agencjami rządowymi, instytucjami finansowymi i innymi interesariuszami
• Zapewnienie współpracy i przejrzystości
• Rozwiązywanie wyzwań i konfliktów

Sporządzanie raportu z wzajemnej oceny

• Struktura i elementy raportu
• Pisanie jasnych i zwięzłych wniosków

Proces przeglądu i przekazywania informacji zwrotnych

• Sesja plenarna FATF i proces przeglądu
• Rozpatrywanie informacji zwrotnych i wprowadzanie poprawek
• Zapewnienie jakości i dokładności raportu końcowego

Działania następcze i monitorowanie

• Zrozumienie procesu monitorowania
• Przygotowanie się do ocen następczych i raportów z postępów
• Wdrażanie zaleceń i wprowadzanie ulepszeń

Ciągłe doskonalenie i najlepsze praktyki

• Wyciąganie wniosków z poprzednich ocen
• Dzielenie się najlepszymi praktykami i doświadczeniami
• Opracowywanie planów działania na rzecz ciągłej zgodności i skuteczności

Zaawansowane techniki analityczne

• Analiza i interpretacja danych na potrzeby wzajemnych ocen
• Korzystanie z technologii i narzędzi do zarządzania danymi i raportowania

Podsumowanie i kolejne kroki