Financial Action Task Force (FATF) Mutual Evaluation

• 反洗钱 （AML） 和反恐融资 （CFT） 原则和实务的基础知识

观众

• 合规官
• 政策制定者
• 评审
• 法律专业人士

Financial Action Task Force (FATF) Mutual Evaluation是一个全面的审查程序，用于评估一个国家打击洗钱、恐怖主义融资和扩散融资措施的实施情况和有效性。

这种以讲师为主导的现场培训（现场或远程）面向中级法律专业人士，他们希望深入了解从准备到跟进的相互评估过程，以及实际应用和真实世界的案例研究。

在培训结束时，参与者将能够：

• 深入了解 FATF 建议，包括技术合规性和有效性标准。
• 了解如何有效地为相互评估做准备，包括组织国家工作、收集文件和吸引利益相关者参与。
• 培养进行彻底和准确的现场评估的技能，包括访谈技巧、数据收集和利益相关者参与。
• 利用先进的分析技术和工具来支持相互评估过程。

课程形式

• 互动讲座和讨论。
• 大量的练习和练习。
• 在现场实验室环境中实际实施。

课程定制选项

• 如需申请此课程的定制培训，请联系我们进行安排。

介绍

金融行动特别工作组概览

• FATF的历史和目标
• 结构和成员
• 在全球AML/CFT标准中的作用

理解FATF的建议

• 对金融行动特别工作组40项建议的详细审查
• 关键概念：基于风险的方法、技术合规性和有效性

相互评价简介

• 相互评估的目的和重要性
• 相互评价过程的关键阶段

为相互评估做准备

• 预审活动和国家协调
• 国家评估小组的作用
• 收集和组织相关数据和文件

评估技术合规性

• 技术符合性标准的详细说明
• 为合规评估收集证据

成效评估

• 了解效果评级
• 评估结果：直接结果和核心问题

规划和进行现场访问

• 制定现场访问计划
• 有效访谈和数据收集的技巧
• 角色扮演练习和模拟面试

持份者参与

• 与政府机构、金融机构和其他利益相关者接触
• 确保合作和透明度
• 应对挑战和冲突

起草相互评估报告

• 报告的结构和组成部分
• 撰写清晰简洁的调查结果

审核和反馈流程

• 金融行动特别工作组全体会议和审查进程
• 处理反馈并进行修订
• 确保最终报告的质量和准确性

跟进和监测

• 了解后续流程
• 准备后续评估和进度报告
• 实施建议并进行改进

持续改进和最佳实践

• 从过去的评估中吸取教训
• 分享最佳实践和经验
• 制定行动计划，确保持续的合规性和有效性

先进的分析技术

• 数据分析和解释，以便相互评估
• 使用技术和工具进行数据管理和报告

摘要和后续步骤