Financial Action Task Force (FATF) Mutual Evaluation

• 反洗錢 （AML） 和反恐融資 （CFT） 原則和實務的基礎知識

觀眾

• 合規官
• 政策制定者
• 評審
• 法律專業人士

Financial Action Task Force (FATF) Mutual Evaluation是一個全面的審查程式，用於評估一個國家打擊洗錢、恐怖主義融資和擴散融資措施的實施情況和有效性。

這種以講師為主導的現場培訓（現場或遠端）面向中級法律專業人士，他們希望深入瞭解從準備到跟進的相互評估過程，以及實際應用和真實世界的案例研究。

在培訓結束時，參與者將能夠：

• 深入瞭解 FATF 建議，包括技術合規性和有效性標準。
• 瞭解如何有效地為相互評估做準備，包括組織國家工作、收集檔和吸引利益相關者參與。
• 培養進行徹底和準確的現場評估的技能，包括訪談技巧、數據收集和利益相關者參與。
• 利用先進的分析技術和工具來支援相互評估過程。

課程形式

• 互動講座和討論。
• 大量的練習和練習。
• 在現場實驗室環境中實際實施。

課程定製選項

• 如需申請此課程的定製培訓，請聯繫我們進行安排。

介紹

金融行動特別工作組概覽

• FATF的歷史和目標
• 結構和成員
• 在全球AML/CFT標準中的作用

理解FATF的建議

• 對金融行動特別工作組40項建議的詳細審查
• 關鍵概念：基於風險的方法、技術合規性和有效性

相互評價簡介

• 相互評估的目的和重要性
• 相互評價過程的關鍵階段

為相互評估做準備

• 預審活動和國家協調
• 國家評估小組的作用
• 收集和組織相關數據和檔

評估技術合規性

• 技術符合性標準的詳細說明
• 為合規評估收集證據

成效評估

• 瞭解效果評級
• 評估結果：直接結果和核心問題

規劃和進行現場訪問

• 制定現場訪問計劃
• 有效訪談和數據收集的技巧
• 角色扮演練習和模擬面試

持份者參與

• 與政府機構、金融機構和其他利益相關者接觸
• 確保合作和透明度
• 應對挑戰和衝突

起草相互評估報告

• 報告的結構和組成部分
• 撰寫清晰簡潔的調查結果

審核和反饋流程

• 金融行動特別工作組全體會議和審查進程
• 處理反饋並進行修訂
• 確保最終報告的質量和準確性

跟進和監測

• 瞭解後續流程
• 準備後續評估和進度報告
• 實施建議並進行改進

持續改進和最佳實踐

• 從過去的評估中吸取教訓
• 分享最佳實踐和經驗
• 制定行動計劃，確保持續的合規性和有效性

先進的分析技術

• 數據分析和解釋，以便相互評估
• 使用技術和工具進行數據管理和報告

摘要和後續步驟