Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF) ( amlctf | 14 hours )

Brak.

Publiczność

Wszyscy starsi Management, którzy potrzebują praktycznej wiedzy na temat AML / CTF i ich zapobiegania - oraz świadomości innych istotnych i aktualnych Financial Crime kwestii;

Format kursu

Połączenie

• Ułatwione dyskusje
• Prezentacje slajdów
• Studia przypadków
• Przykłady

Cele kursu

Pod koniec tego kursu uczestnicy będą w stanie

• wyjaśnić, w jaki sposób można zapobiegać przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
• zrozumieć główne aspekty AML i CTF w odniesieniu do ich firm oraz krajowe i międzynarodowe wysiłki podejmowane w celu ich zwalczania
• określić sposoby, w jakie firma i jej pracownicy powinni chronić się przed ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
• szczegółowo opisać, w jaki sposób firma może stać się celem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz wyjaśnić, które "czerwone flagi" mogą pomóc w identyfikacji, zapobieganiu i zgłaszaniu wszelkich (podejrzanych lub faktycznych) działań przestępczych
• Zrozumienie niektórych innych "punktów zapalnych" w Financial Crime

Przeciwdziałanie praniu pieniędzy (AML) i finansowaniu terroryzmu (CTF)

• Zrozumienie prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
  • Czym są AML i CTF i jak działają?
  • Kryminalizacja prania pieniędzy i finansowania terroryzmu: i rodzaje przestępstw objętych przepisami Financial Crime o zapobieganiu praniu pieniędzy.
  • Rozszerzenie prania pieniędzy z narkotyków, korupcji i terroryzmu

Odpowiedź społeczności międzynarodowej na AML i CTF

• Reakcja społeczności międzynarodowej na AML i CTF po 11 września 2001 r.
• W szczególności Grupa Specjalna ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF):
  • Kategorie członkostwa (może to obejmować sekcję dotyczącą członkostwa poszczególnych krajów)
  • jej 40 zaleceń dotyczących AML i kolejnych 9 zaleceń dotyczących CTF
  • Jej wpływ na ustawodawstwo krajowe i międzynarodowe

Zgodność z przepisami dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy

• Międzynarodowe ustawodawstwo i ustawodawstwo mające zastosowanie do kraju, w którym prowadzony jest kurs
• Przepisy i ustawodawstwo brytyjskie (dla porównania): głównie Ustawa o dochodach z przestępstw z 2002 r. (POCA)

Strategie zgodności

• Kontrole wewnętrzne, procedury i polityki
• Współpraca z władzami i organami regulacyjnymi
• Zasady Poznaj Swojego Klienta (KYC) oraz Zasady Identyfikacji i Weryfikacji (ID&V)
• Wpływ na strategię, relacje z klientami i zasoby ludzkie

Rozpoznawanie i zgłaszanie podejrzanych transakcji

• Obowiązki ustawowe
• Identyfikacja podejrzanych transakcji
• Wewnętrzne i zewnętrzne zgłaszanie podejrzanych transakcji

Techniki wykrywania prania pieniędzy

• Zapobieganie, wykrywanie i należyta staranność
• Mechanizmy wczesnego ostrzegania

Przyszłość

• Gdzie są dzisiejsze punkty zapalne...?
• Co dalej z AML / CTF...?

Inne Financial Crime punkty zapalne

• Oszustwa
• Bezpieczeństwo informacji
• Nadużycia na rynku i wykorzystywanie informacji poufnych
• Sankcje