Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF) ( amlctf | 14 hours )

没有。

观众

所有需要 AML / CTF 及其预防工作知识以及了解其他相关和当前 Financial Crime 问题的高级 Management;

课程形式

组合：

• 促进讨论
• 幻灯片演示文稿
• 案例研究
• 例子

课程目标

在本课程结束时，代表们将能够：

• 解释如何预防 AML 和 CTF
• 了解反洗钱和反恐融资适用于其公司的主要方面，以及为打击这些因素而做出的国内和国际努力
• 定义公司及其员工应如何保护自己免受洗钱和恐怖主义融资的风险
• 详细说明公司如何可能成为洗钱和恐怖主义融资的目标：并解释哪些“危险信号”可以帮助他们识别、预防和报告任何（可疑或实际的）犯罪活动
• 了解 Financial Crime 中的其他一些“热点”

打击洗钱 （AML） 和打击恐怖主义融资 （CTF）

• 了解洗钱和恐怖主义融资
  • 什么是 AML 和 CTF：它们如何运作？
  • 洗钱和恐怖主义融资的刑事定罪：以及根据 Financial Crime 预防立法捕获的犯罪类型
  • 洗钱从毒品扩展到腐败再到恐怖主义

国际社会对 AML 和 CTF 的应对措施

• 国际社会对 9/11 后反洗钱和 CTF 的应对措施
• 尤其是金融行动特别工作组 （FATF）：
  • 其成员类别（这可能包括有关特定国家/地区的成员资格的部分）
  • 其 40 项反洗钱建议和另外 9 项反恐融资建议
  • 它对国内和国际立法的影响

遵守反洗钱法规

• 国际法规和适用于课程授课国家/地区的法规
• 英国法规和立法（用于比较）：主要是 2002 年犯罪收益法 （POCA）

合规策略

• 内部控制、程式和政策
• 与当局和监管机构的合作
• 了解您的客户 （KYC） 和身份识别和验证 （ID&V） 规则
• 对战略、客户关系和人力资源的影响

识别和报告可疑交易

• 法定义务
• 识别可疑交易
• 可疑交易的内部和外部报告

洗钱检测技术

• 预防、检测和尽职调查
• 早期预警机制

未来

• 今天的热点在哪里...？
• AML / CTF 的下一步是什么...？

其他 Financial Crime 热点

• 欺诈
• 资讯安全
• 市场滥用和内幕交易
• 制裁