Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF) ( amlctf | 14 hours )

沒有。

觀眾

所有需要 AML / CTF 及其預防工作知識以及瞭解其他相關和當前 Financial Crime 問題的高級 Management;

課程形式

組合：

• 促進討論
• 幻燈片演示文稿
• 案例研究
• 例子

課程目標

在本課程結束時，代表們將能夠：

• 解釋如何預防 AML 和 CTF
• 瞭解反洗錢和反恐融資適用於其公司的主要方面，以及為打擊這些因素而做出的國內和國際努力
• 定義公司及其員工應如何保護自己免受洗錢和恐怖主義融資的風險
• 詳細說明公司如何可能成為洗錢和恐怖主義融資的目標：並解釋哪些「危險信號」可以幫助他們識別、預防和報告任何（可疑或實際的）犯罪活動
• 瞭解 Financial Crime 中的其他一些“熱點”

打擊洗錢 （AML） 和打擊恐怖主義融資 （CTF）

• 瞭解洗錢和恐怖主義融資
  • 什麼是 AML 和 CTF：它們如何運作？
  • 洗錢和恐怖主義融資的刑事定罪：以及根據 Financial Crime 預防立法捕獲的犯罪類型
  • 洗錢從毒品擴展到腐敗再到恐怖主義

國際社會對 AML 和 CTF 的應對措施

• 國際社會對 9/11 後反洗錢和 CTF 的應對措施
• 尤其是金融行動特別工作組 （FATF）：
  • 其成員類別（這可能包括有關特定國家/地區的成員資格的部分）
  • 其 40 項反洗錢建議和另外 9 項反恐融資建議
  • 它對國內和國際立法的影響

遵守反洗錢法規

• 國際法規和適用於課程授課國家/地區的法規
• 英國法規和立法（用於比較）：主要是 2002 年犯罪收益法 （POCA）

合規策略

• 內部控制、程式和政策
• 與當局和監管機構的合作
• 瞭解您的客戶 （KYC） 和身份識別和驗證 （ID&V） 規則
• 對戰略、客戶關係和人力資源的影響

識別和報告可疑交易

• 法定義務
• 識別可疑交易
• 可疑交易的內部和外部報告

洗錢檢測技術

• 預防、檢測和盡職調查
• 早期預警機制

未來

• 今天的熱點在哪裡...？
• AML / CTF 的下一步是什麼...？

其他 Financial Crime 熱點

• 欺詐
• 資訊安全
• 市場濫用和內幕交易
• 制裁