Compliance and the Management of Compliance Risk

Audiance

Wszyscy pracownicy, którzy potrzebują praktycznej wiedzy na temat zgodności i Management ryzyka

Format kursu

Połączenie:

• Dyskusje moderowane
• Prezentacje slajdów
• Studia przypadków
• Przykłady

Cele kursu

Pod koniec tego kursu uczestnicy będą w stanie

• Zrozumienie głównych aspektów zgodności oraz krajowych i międzynarodowych wysiłków podejmowanych w celu zarządzania ryzykiem z nią związanym.
• Określenie sposobów, w jakie firma i jej pracownicy mogą ustanowić ramy zgodności Risk Management.
• Określenie ról inspektora ds. zgodności i inspektora ds. zgłaszania przypadków prania pieniędzy oraz sposobu ich integracji z firmą.
• Zrozumienie innych “gorących punktów” w przestępczości finansowej – zwłaszcza w odniesieniu do biznesu międzynarodowego, centrów offshore i klientów o wysokiej wartości netto.

Podstawy zgodności i Management ryzyka zgodności

• Zrozumienie zgodności i związanego z nią ryzyka
  • Jakie są ważne obszary w 2021 roku?
  • Kim są interesariusze Compliance Officers i Money Laundering Reporting Officers?
  • Zrozumienie i ograniczanie ryzyka niezgodności z przepisami

Tworzenie ram zgodności Risk Management i zarządzanie nimi

• Zrozumienie podejścia opartego na ryzyku Management
• Wpływ tworzenia podejścia opartego na ryzyku Management na działalność - pozytywny i negatywny

Zgodność i Corporate Governance

• Czym jest Corporate Governance?
• W jaki sposób współdziała ze zgodnością z przepisami?
• Kim są interesariusze?
• Zasady Corporate Governance
• Komitety Management
• Kodeksy i wytyczne
• Corporate Governance i Financial Crime Zapobieganie

Kontrole i weryfikacje zgodności

• Czego oczekują organy regulacyjne?
• Tworzenie programu monitorowania zgodności

Inne kwestie Financial Crime

• Pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu - nowe spojrzenie
• Oszustwa
• Data Protection i bezpieczeństwo informacji
  • Informacje osobiste i wrażliwe
  • Zasady Data Protection
• Przekupstwo i korupcja
  • Brytyjska ustawa o przekupstwie z 2010 r.
  • USA Ustawa o praktykach zagranicznych i korupcyjnych
  • Inne obszary do rozważenia
• Wpływ Brexitu
• Nadużycia na rynku i wykorzystywanie informacji poufnych
• Sankcje

Financial Crime na rynku międzynarodowym Business, w centrach offshore i z klientami o wysokiej wartości netto

• Dlaczego przestępcy finansowi atakują międzynarodowe Business, centra offshore i klientów o wysokiej wartości netto?
• klientów?
• Jakie są główne zagrożenia związane z prowadzeniem tej działalności?

Przyszłość

• Gdzie jest dzisiejsza zgodność i jej Risk Management hotspoty...?