Compliance and the Management of Compliance Risk

Audiance

所有需要具備合規性和風險Management知識的員工

課程形式

結合：

• 促進討論
• 幻燈片演示文稿
• 實例探究
• 例子

課程目標

在本課程結束時，代表們將能夠：

• 了解合規性的主要方面以及為管理與之相關的風險所做的國家和國際努力
• 定義公司及其員工可能建立合規風險Management框架的方式
• 詳細說明合規官和洗錢報告官的角色以及如何將它們整合到業務中
• 了解Financial Crime其他“熱點” - 特別是與國際Business ，離岸中心和高淨值客戶有關的熱點

合規性的基礎知識和合規性風險的 Management

• 瞭解合規性和與之相關的風險
  • 2021 年有哪些重要領域？
  • 誰是合規官和反洗錢報告官的利益相關者？
  • 瞭解並降低不合規的風險

創建和管理合規性 Risk Management 框架

• 了解風險 Management 方法
• 創建 Risk-Management 方法對業務的影響 – 積極和消極

合規性和 Corporate Governance

• 什麼是 Corporate Governance？
• 它如何與合規互？
• 誰是利益相關者？
• Corporate Governance 原則
• Management 委員會
• 準則和準則
• Corporate Governance 和 Financial Crime 預防

合規性控制和檢查

• 監管機構期待什麼？
• 創建合規性監控計劃

其他 Financial Crime 注意事項

• 洗錢及恐怖分子資金籌集 – 煥然一新
• 欺詐
• Data Protection 和資訊安全
  • 個人資訊和敏感資訊
  • Data Protection 政策
• 賄賂和腐敗
  • 2010 年英國反賄賂法
  • 美國《外國和腐敗行為法》
  • 其他需要考慮的領域
• 英國脫歐的影響
• 市場濫用和內幕交易
• 制裁

Financial Crime 國際 Business、離岸中心和高凈值客戶

• 為什麼金融犯罪分子以國際 Business、離岸中心和高凈值為目標
• 有價值的客戶？
• 從事這項業務的主要風險是什麼？

未來

• 今天的合規性及其 Risk Management 熱點在哪裡...？