Compliance and the Management of Compliance Risk

Audiance

所有需要具备合规性和风险Management知识的员工

课程形式

结合：

• 促进讨论
• 幻灯片演示文稿
• 实例探究
• 例子

课程目标

在本课程结束时，代表们将能够：

• 了解合规性的主要方面以及为管理与之相关的风险所做的国家和国际努力
• 定义公司及其员工可能建立合规风险Management框架的方式
• 详细说明合规官和洗钱报告官的角色以及如何将它们整合到业务中
• 了解Financial Crime其他“热点” - 特别是与国际Business ，离岸中心和高净值客户有关的热点

合规性的基础知识和合规性风险的 Management

• 了解合规性和与之相关的风险
  • 2021 年有哪些重要领域？
  • 谁是合规官和反洗钱报告官的利益相关者？
  • 了解并降低不合规的风险

创建和管理合规性 Risk Management 框架

• 了解风险 Management 方法
• 创建 Risk-Management 方法对业务的影响 – 积极和消极

合规性和 Corporate Governance

• 什么是 Corporate Governance？
• 它如何与合规互？
• 谁是利益相关者？
• Corporate Governance 原则
• Management 委员会
• 准则和准则
• Corporate Governance 和 Financial Crime 预防

合规性控制和检查

• 监管机构期待什么？
• 创建合规性监控计划

其他 Financial Crime 注意事项

• 洗钱及恐怖分子资金筹集 – 焕然一新
• 欺诈
• Data Protection 和资讯安全
  • 个人资讯和敏感资讯
  • Data Protection 政策
• 贿赂和腐败
  • 2010 年英国反贿赂法
  • 美国《外国和腐败行为法》
  • 其他需要考虑的领域
• 英国脱欧的影响
• 市场滥用和内幕交易
• 制裁

Financial Crime 国际 Business、离岸中心和高净值客户

• 为什么金融犯罪分子以国际 Business、离岸中心和高净值为目标
• 有价值的客户？
• 从事这项业务的主要风险是什么？

未来

• 今天的合规性及其 Risk Management 热点在哪里...？