The Compliance and MLRO Refresher Programme

Compliance and MLRO Refresher Programme analizuje kluczowe kwestie i tematy związane z zarządzaniem ryzykiem, które mają kluczowe znaczenie w dzisiejszym wysoce regulowanym środowisku. Oprócz tego, że jest skierowany do oficerów ds. zgodności, MLRO, MLCO i innych specjalistów ds. zarządzania ryzykiem, jest również skierowany do członków kadry kierowniczej wyższego szczebla i członków zarządu, którzy chcą dowiedzieć się więcej o tym, czego można oczekiwać od funkcji kontroli ryzyka w ich organizacjach. Program jest prowadzony przez ekspertów z Wielkiej Brytanii.

Kluczowym celem edukacyjnym programu jest wyposażenie uczestników w wystarczającą wiedzę, aby obiektywnie ocenić adekwatność istniejących kontroli i praktyk zarządzania ryzykiem w ich organizacji oraz wprowadzić odpowiednie ulepszenia.

Identyfikacja i ocena kluczowych zagrożeń

• Analiza roli inspektora ds. zgodności, MLRO, MLCO, audytu wewnętrznego i zarządu
• Co sprawia, że Compliance Officer jest skuteczny?
• Odpowiedzialność inspektora ds. zgodności
• Współzależności z innymi funkcjami kontrolnymi
• Zgodność pierwotna, wtórna i na żądanie
• Zadania inspektora ds. zgodności - i wymagane wsparcie

Projektowanie i wdrażanie skutecznych ram zgodności, w tym programu monitorowania

• Analiza zasad prawnych i regulacyjnych
• Identyfikacja ryzyka
• Projektowanie kontroli i procedur
• Generowanie informacji zarządczych
• Tworzenie skutecznej kultury zgodności
• Monitorowanie

Zgodność i Corporate Governance

• Koncepcje zawarte w Corporate Governance i sposób, w jaki pomagają one zarządzać ryzykiem
• Zgłaszanie nieprawidłowości
• Rola dyrektora
• Tworzenie skutecznego zarządu
• Rozróżnienie ról dyrektora wykonawczego i niewykonawczego
• Tworzenie i skuteczne wykorzystywanie Corporate Governance komitetów, np. ds. audytu, ds. wynagrodzeń
• Sprawozdawczość finansowa i Corporate Governance
• Raport Turnbulla i skuteczne zarządzanie ryzykiem

Najnowsze lokalne i międzynarodowe kwestie regulacyjne dotyczące zgodności z przepisami i zapobiegania im Financial Crime

• Zagadnienia dotyczące zgodności
• Kwestie związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy (AML) i zwalczaniem finansowania terroryzmu (CTF)
• Zagadnienia dotyczące oszustw
• Zagadnienia związane z kradzieżą tożsamości
• Zagadnienia związane z phishingiem

Zarządzanie ryzykiem prania pieniędzy

• Zagadnienia offshore, PEP i EP
• Poznaj swojego klienta (KYC) oraz identyfikacja i weryfikacja (ID&V)
• Podejście oparte na ryzyku
• Studia przypadków

Inne zagrożenia regulacyjne

• Bezpieczeństwo informacji i Data Protection
• Nadużycia na rynku i wykorzystywanie informacji poufnych
• Przekupstwo i korupcja
• Sankcje
• ...i inne rodzaje ryzyka w bankowości on-shore i off-shore

Human Factors w Risk Management

• Zrozumienie znaczenia błędu ludzkiego w środowiskach opartych na procedurach
• Typowe problemy związane z czynnikiem ludzkim
  • Strome gradienty uprawnień
  • Próżnia zależności
  • Osoby dominujące
• Identyfikacja i rozwiązywanie problemów związanych z czynnikiem ludzkim
• Rozwijanie skutecznej kultury zgodności

Nadużycia kryminalne związane z usługami bankowości prywatnej, funduszami powierniczymi i firmami świadczącymi usługi korporacyjne

• Analizowane spółki offshore i usługi korporacyjne
• Analiza zagranicznych trustów i usług powierniczych
• Kluczowe znaczenie obowiązku powierniczego
• Zrozumienie przesłanek handlowych
• Podatności trustów i firm na AML
• Przykłady nadużyć
• Studia przypadków