The Compliance and MLRO Refresher Programme

合規性和MLRO複習計劃審查了在當今高度監管的環境中至關重要的關鍵風險管理問題和主題。除了針對合規官，MLRO，MLCO和其他風險管理專業人員之外，它還針對高級管理層和董事會成員，他們希望了解更多關於組織內風險控制職能的期望。該計劃由來自英國的主題專家講授。

該計劃的主要學習目標是使與會者掌握足夠的知識，客觀地評估其組織現有風險管理控制和實踐的充分性，並進行適當的改進。

識別和評估關鍵風險

• 分析合規官、MLRO、MLCO、內部審計和董事會的作用
• 什麼是有效的合規官？
• 合規官的責任
• 與其他控制功能的相互依賴性
• 主要、次要和按需合規性
• 合規官的 Activiti – 以及所需的支援

設計和實施有效的合規框架，包括監控計劃

• 分析法律和監管規則
• 識別風險
• 設計控制和程式
• 生成管理資訊
• 建立有效的合規文化
• 監測

合規性和 Corporate Governance

• Corporate Governance 中的概念以及這些概念如何説明管理風險
• 舉報
• 導演的角色
• 創建有效的看板
• 區分執行董事和非執行董事的角色
• 創建並有效利用 Corporate Governance 委員會，例如審計、薪酬
• 財務報告和 Corporate Governance
• 特恩布爾報告和有效的風險管理

圍繞合規性和 Financial Crime 預防的最新本地和國際監管問題

• 合規性問題
• 反洗錢 （AML） 和打擊恐怖主義融資 （CTF） 的問題
• 欺詐問題
• 身份盜竊問題
• 網路釣魚中的問題

管理洗錢風險

• 離岸發行、PEP 和 EP
• 瞭解您的客戶（KYC）和身份與驗證（ID&V）
• 風險 Management 方法
• 案例研究

其他監管風險

• 資訊安全和 Data Protection
• 市場濫用和內幕交易
• 賄賂和腐敗
• 制裁
• …以及在岸和離岸銀行業務中的其他類型和風險

Human Factors 在 Risk Management 中

• 瞭解人為錯誤在程式驅動環境中的重要性
• 常見的人為因素問題
  • 陡峭的權威梯度
  • Reliance 真空
  • 優勢個體
• 識別和解決人為因素問題
• 建立有效的合規文化

濫用私人銀行服務、信託和企業服務公司的犯罪行為

• 分析離岸公司和企業服務
• 離岸信託和受託人服務分析
• 受信責任的重要性
• 瞭解商業理由
• AML 信任和公司漏洞
• 濫用示例
• 案例研究