The Compliance and MLRO Refresher Programme

合规性和MLRO复习计划审查了在当今高度监管的环境中至关重要的关键风险管理问题和主题。除了针对合规官，MLRO，MLCO和其他风险管理专业人员之外，它还针对高级管理层和董事会成员，他们希望了解更多关于组织内风险控制职能的期望。该计划由来自英国的主题专家讲授。

该计划的主要学习目标是使与会者掌握足够的知识，客观地评估其组织现有风险管理控制和实践的充分性，并进行适当的改进。

识别和评估关键风险

• 分析合规官、MLRO、MLCO、内部审计和董事会的作用
• 什么是有效的合规官？
• 合规官的责任
• 与其他控制功能的相互依赖性
• 主要、次要和按需合规性
• 合规官的 Activiti – 以及所需的支援

设计和实施有效的合规框架，包括监控计划

• 分析法律和监管规则
• 识别风险
• 设计控制和程式
• 生成管理资讯
• 建立有效的合规文化
• 监测

合规性和 Corporate Governance

• Corporate Governance 中的概念以及这些概念如何说明管理风险
• 举报
• 导演的角色
• 创建有效的看板
• 区分执行董事和非执行董事的角色
• 创建并有效利用 Corporate Governance 委员会，例如审计、薪酬
• 财务报告和 Corporate Governance
• 特恩布尔报告和有效的风险管理

围绕合规性和 Financial Crime 预防的最新本地和国际监管问题

• 合规性问题
• 反洗钱 （AML） 和打击恐怖主义融资 （CTF） 的问题
• 欺诈问题
• 身份盗窃问题
• 网路钓鱼中的问题

管理洗钱风险

• 离岸发行、PEP 和 EP
• 了解您的客户（KYC）和身份与验证（ID&V）
• 风险 Management 方法
• 案例研究

其他监管风险

• 资讯安全和 Data Protection
• 市场滥用和内幕交易
• 贿赂和腐败
• 制裁
• …以及在岸和离岸银行业务中的其他类型和风险

Human Factors 在 Risk Management 中

• 了解人为错误在程式驱动环境中的重要性
• 常见的人为因素问题
  • 陡峭的权威梯度
  • Reliance 真空
  • 优势个体
• 识别和解决人为因素问题
• 建立有效的合规文化

滥用私人银行服务、信托和企业服务公司的犯罪行为

• 分析离岸公司和企业服务
• 离岸信托和受托人服务分析
• 受信责任的重要性
• 了解商业理由
• AML 信任和公司漏洞
• 滥用示例
• 案例研究