Financial Action Task Force (FATF) Recommendations

• 对金融系统和机构的运作方式有基本的了解
• 熟悉与财务、合规和反洗钱 （AML） 相关的基本法律和监管概念

观众

• 合规官
• 法律专业人士

Financial Action Task Force (FATF) Recommendations 是一套国际标准，旨在打击洗钱、恐怖主义融资和对国际金融体系完整性的其他相关威胁。

这种以讲师为主导的现场培训（现场或远程）针对的是希望全面理解FATF建议的中级法律专业人士，同时将理论知识和实际应用均衡地结合起来。

在培训结束时，参与者将能够：

• 了解 FATF 的历史、目的和结构及其建议。
• 识别并解释洗钱和恐怖主义融资的关键概念。
• 分析和解释 FATF 的 40 项建议及其影响。
• 制定和实施有效的合规计划和风险评估。
• 应对国际合作和合规监控的挑战。

课程形式

• 互动讲座和讨论。
• 大量的练习和练习。
• 在现场实验室环境中实际实施。

课程定制选项

• 如需申请此课程的定制培训，请联系我们进行安排。

介绍

金融行动特别工作组概览

• FATF简介：历史和目的
• FATF成员和治理
• 金融行动特别工作组的主要目标和职能

了解洗钱和恐怖主义融资

• 定义和概念
• 类型和技术
• 案例研究和真实世界的例子

FATF的40项建议

• 40项建议导言
• 建议的结构和组织
• 对全球金融体系的重要性和影响

法律制度和业务问题

• 建议1-4：基于风险的方法、国家合作和国际合作
• 建议5-8：刑事定罪、预防措施和非营利组织
• 建议9-12：金融机构和非金融企业和专业

预防措施

• 建议 13-16：客户尽职调查、记录保存和报告
• 建议17-21：依赖、内部控制以及国外分支机构和子公司
• 建议22-23：指定的非金融企业和专业（DNFBPs）

透明度和实益拥有权

• 建议24-25：透明度和法人和安排的受益所有权

主管当局的权力和责任

• 建议26-29：监管和监督
• 建议30-32：执法和调查

国际标准与合作

• 建议33-35：司法协助和引渡
• 建议36-40：国际文书、合作和其他措施

实施与合规

• 国家风险评估和遵守情况
• 金融行动特别工作组的评价和监测进程
• 关于实施和挑战的个案研究

实践工作坊

• 制定合规计划
• 进行风险评估

摘要和后续步骤