Financial Action Task Force (FATF) Recommendations

• 對金融系統和機構的運作方式有基本的瞭解
• 熟悉與財務、合規和反洗錢 （AML） 相關的基本法律和監管概念

觀眾

• 合規官
• 法律專業人士

Financial Action Task Force (FATF) Recommendations 是一套國際標準，旨在打擊洗錢、恐怖主義融資和對國際金融體系完整性的其他相關威脅。

這種以講師為主導的現場培訓（現場或遠端）針對的是希望全面理解FATF建議的中級法律專業人士，同時將理論知識和實際應用均衡地結合起來。

在培訓結束時，參與者將能夠：

• 瞭解 FATF 的歷史、目的和結構及其建議。
• 識別並解釋洗錢和恐怖主義融資的關鍵概念。
• 分析和解釋 FATF 的 40 項建議及其影響。
• 制定和實施有效的合規計劃和風險評估。
• 應對國際合作和合規監控的挑戰。

課程形式

• 互動講座和討論。
• 大量的練習和練習。
• 在現場實驗室環境中實際實施。

課程定製選項

• 如需申請此課程的定製培訓，請聯繫我們進行安排。

介紹

金融行動特別工作組概覽

• FATF簡介：歷史和目的
• FATF成員和治理
• 金融行動特別工作組的主要目標和職能

瞭解洗錢和恐怖主義融資

• 定義和概念
• 類型和技術
• 案例研究和真實世界的例子

FATF的40項建議

• 40項建議導言
• 建議的結構和組織
• 對全球金融體系的重要性和影響

法律制度和業務問題

• 建議1-4：基於風險的方法、國家合作和國際合作
• 建議5-8：刑事定罪、預防措施和非營利組織
• 建議9-12：金融機構和非金融企業和專業

預防措施

• 建議 13-16：客戶盡職調查、記錄保存和報告
• 建議17-21：依賴、內部控制以及國外分支機構和子公司
• 建議22-23：指定的非金融企業和專業（DNFBPs）

透明度和實益擁有權

• 建議24-25：透明度和法人和安排的受益擁有權

主管當局的權力和責任

• 建議26-29：監管和監督
• 建議30-32：執法和調查

國際標準與合作

• 建議33-35：司法協助和引渡
• 建議36-40：國際文書、合作和其他措施

實施與合規

• 國家風險評估和遵守情況
• 金融行動特別工作組的評價和監測進程
• 關於實施和挑戰的個案研究

實踐工作坊

• 制定合規計劃
• 進行風險評估

摘要和後續步驟